香港证监会谴责瑞银香港分行3名员工并处罚

　　 

香港６月２日电 香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）２日发表声明，公开谴责瑞士银行香港分行３名雇员胡以达、吴丽文及张蓓珍，并对３人处以总额１８０万港元的罚款，理由是３人在处理一名客户的买卖盘时疏忽职守。

调查发现胡以达、吴丽文和张蓓珍在代表一名瑞士银行客户处理一连串交易时疏忽职守，有关行为构成虚售交易，并可能导致市场受到误导。　　声明说，２００８年２月，该名客户被瑞士银行追收保证金后，决定将其在瑞士银行的部分投资组合转移至摩根士丹利亚洲有限公司，从而降低在瑞士银行的保证金贷款额。

员工却在２００８年２月２８日至３月２６日期间，与负责该名客户的摩根士丹利客户主任及其助理互相协调，进行了多宗场内对仓盘沽售及购买交易。